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UAF发布对客户登记的通知

2011-04-09 19:24:52 来源:伊基克华商联谊会 浏览:8684

    隶属于智利财政部的金融分析组(Unidad de Analisis Financiero,简称UAF)近日来发布新的通知,制定了新的反洗钱防范措施。该措施适用于所有自由区用户,并且于2011年4月6日生效,请各位同胞引起高度重视。

 

    UAF发布第46号通知,作为对2008年的第39号通知的补充。该通知的主旨在于完善反洗钱、漂白资产的机制。该通知包括三部分:

 

    第一部分:认识客户的必须措施(Debida Diligencia y Conocimiento del Cliente, DDC)

 

    根据UAF的第39号通知,受控对象(包括自由区用户)必须具备一套反洗钱和资产漂白的机制,该机制是建立在“认识你的客户”的概念上的。其内容包括充分的必须的措施以便了解他们的活动、他们的运作的最相关的特征及其所依托的基础。

 

为此,UAF规定两个控制措施:

 

a) 普通客户 (DDC Regular):对于所有介于1,129美元与10,000美元之间的交易,或等价的其它货币,不论其使用的支付方式如何,受控对象必须向客户索取如下的证件和资料:

 

   1.姓名或公司名称。如果是法人单位,须询问其公司的简称(Nombre de Fantasia)
   2.身份证号码,如果是外国人,其护照号。如果是法人单位,须索要其税号(RUT)。对于外国公司,须索要其对应的税号
   3.如果是自然人,其职业。对于法人单位,其经营范围
   4.所开具的单证号码
   5.在智利的地址,或其所在国的地址或住址
   6.电子邮件和联系电话号码

 

b) 重点客户(DDC Intensificado):对于金额超过10,000美元的交易,或等值的其它货币,不论支付方式如何,受控对象必须向客户索取如下的证件和资料:

 

   一:自然人

 

   1.全名
   2.身份证号码,如果是外国人,其护照号
   3.如果是自然人,其职业
   4.营业范围
   5.所购买的或将要购买的货物的用途
   6.交易钱款或单证的来源。如果是支票或者期票,其签发的金融机构名称
   7.在智利的地址或住址
   8.其居住国的地址
   9.交易的总金额
   10.为交易开具的单证种类
   11.所开具的单证号码
   12.电子邮件和联系电话号码

 

   二:法人

 

   1.公司名称和简称
   2.税号(RUT)
   3.营业范围
   4.所购买的或将要购买的货物的用途
   5.交易钱款或单证的来源。如果是支票或者期票,其签发的金融机构名称
   6.在智利的地址或住址
   7.其居住国的地址
   8.交易的总金额
   9.为交易开具的单证种类
   10.电子邮件和联系电话号码

 

    第二部分:登记备案

 

    UAF规定,对于上述交易客户的登记记录必须保留五年,按照“普通客户”和“重点客户”分别登记。为此,UAF建议到其网站上下载两种相应的表格(请见后面所附图片)。


 

    UAF会在任何时候向受控对象索要上述两种记录,而不必说明原因。

 

    此两种记录备案措施并不意味着受控对象可免于对可疑运作(ROS)和现金运作报告(ROE)的责任。


 

    第三部分:处罚

 

    本通知所述的措施是非常重要的和强制性的。因此,对于不履行者,UAF可根据第19.913号法令予以处罚。

 

 

 

附件一:普通客户登记表

 

附件二:重点客户登记表 - 自然人

 

附件三:重点客户登记表 - 法人

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